1.敏感信息包括()。

　　I.內(nèi)幕信息

　　II.虛假信息

　　III.公開信息

　　IV.其他未公開信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

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　　2.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括()。

　　Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　�、�.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

　　Ⅳ.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說法正確的有()。

　�、�.對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金

　　Ⅲ.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　�、�.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列()用途。

　�、�.投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　�、�.進(jìn)行新股申購

　�、�.通過競價(jià)交易的方式買入上市交易的股票

　�、�.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括( )。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　�、�.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　�、�.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　6.中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的協(xié)助事項(xiàng)包括()。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求

　�、�.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.根據(jù)《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的下列行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。( )

　　I.與中國人民銀行特種貸款有關(guān)的行為

　　II.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　III.代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　IV.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.合格境內(nèi)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行()。

　　I.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　II.尋求最佳交易執(zhí)行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.根據(jù)法律規(guī)定，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有()。

　　I.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員

　　II.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年

　　III.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　IV.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　10.下列說法正確的有()。

　　I.法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

　　II.法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全

　　III.基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人

　　IV.基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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