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　　1.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

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　　2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行股票的公司的承銷(xiāo)商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者( )罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　C.1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下

　　D.1 萬(wàn)元以上 2 萬(wàn)元以下

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　　3.操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

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　　4.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

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　　5.1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立()個(gè)一碼通賬戶(hù)。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

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　　6.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶(hù)之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　7.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶(hù)權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.1 個(gè)交易日

　　B.2 個(gè)交易日

　　C.3 個(gè)交易日

　　D.5 個(gè)交易日

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　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.15 個(gè)工作日內(nèi)

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　　9.同一人員( )同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

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　　10.考慮到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò)()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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