1.證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　�、�.未按照規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易定期報告，報告的內(nèi)容包括()。

　�、�.投資者適當性管理

　　Ⅱ.登記結(jié)算

　�、�.風(fēng)險及合規(guī)管理

　　Ⅳ.柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　　Ⅱ.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有()。

　　Ⅰ.守法合規(guī)

　�、�.忠實客戶利益

　　Ⅲ.客觀公正

　�、�.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　5.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為()。

　　I.確認性法律關(guān)系

　　II.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　III.第一性法律關(guān)系

　　IV.第二性法律關(guān)系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　II.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　III.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　　IV.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　7.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露()，不得隱瞞或者提供假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　�、�.基金承擔的費用和業(yè)績報酬

　�、�.基金投資

　　Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

　�、�.可能存在的利益沖突情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.在發(fā)生()情形時，證券公司應(yīng)當進行專項檢查。

　　I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

　　II.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人或合規(guī)部門認為必要的

　　III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

　　IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

　�、�.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

　　Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

　�、�.成長型中小微企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申請書

　�、�.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件

　　Ⅳ.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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