1.下列關于金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定中，說法正確的有( )。

　�、�.金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內容與形式應在發(fā)行章程與募集說明書中約定

　�、�.金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險

　　Ⅲ.發(fā)行人應保證信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

　�、�.對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列各項中，屬于證券交易所監(jiān)管的有( )。

　　I.證券交易所應當按照章程、業(yè)務規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務進行的證券交易實施監(jiān)督管理

　　II.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起 3 個交易日內報證券交易所備案

　　III. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存　20 年

　　IV.證券交易所應當按照章程、業(yè)務規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業(yè)務創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

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　　3.證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要規(guī)定包括()。

　�、�.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》

　　Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則(試行)》

　�、�.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》

　�、�.《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.產品或者服務存在下列因素的，經營機構應當審慎評估其風險等級()。

　　I.存在本金損失的可能性

　　II.產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務

　　III.自律組織認定的高風險產品或者服務

　　IV.產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.目前，我國證券公司的營銷渠道包括()。

　　I.證券公司內部營銷人員進行直接營銷

　　II.證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷活動

　　III.獨立財務顧問

　　IV.銀行人員直接銷售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6.證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　　Ⅰ.未按照規(guī)定履行對本機構有關情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務的

　　Ⅳ.本機構證券投資咨詢人員違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.在對基金托管的監(jiān)督管理中，根據《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，()。

　�、�.基金托管人應當根據中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務運營情況報告、基金托管業(yè)務內部控制年度評估報告等材料的信息報送義務

　�、�.當基金托管人發(fā)生重大情形的，應當自發(fā)生之日起 5 日內向中國證監(jiān)會報告

　�、�.申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告;申請人在 3 年內不得再次申請基金托管資格

　�、�.中國證監(jiān)會可以根據日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現場檢查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法()。

　　I.繼承

　　II.交易

　　III.轉讓

　　IV.出質

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應當主動向公司報告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取的措施包括()。

　　I.責令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責令處分有關人員

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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