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　　1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )有期徒刑，并處違法所得( )罰金。

　　A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

　　C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

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　　2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。

　　A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

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　　3.()對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

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　　4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1 B.2 C.4 D.3

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　　5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括()。

　　A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施

　　B.標(biāo)的證券暫停交易的情況

　　C.標(biāo)的證券終止上市的情況

　　D.融資買入證券價格上漲

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　　6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

　　A.公平、公正、公開

　　B.公平、公正、簡便、高效

　　C.公平、公正、公開、高效

　　D.公平、公正、簡便、誠實信用

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　　7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　8.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額( )的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測( )的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A.50%;80%

　　B.80%;50%

　　C.30%;50%

　　D.50%;30%

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　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行()。

　　A.分散管理

　　B.集中管理

　　C.垂直管理

　　D.橫向管理

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　　10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。

　　A.不計入

　　B.計入

　　C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入

　　D.經(jīng)委托人同意后可以計入

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