1.在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務主要包括()。

　　I.交易通道服務

　　II.有形服務

　　III.信息咨詢服務

　　IV.服務銷售

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.根據《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求包括()。

　�、�.主辦券商應當按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關業(yè)務所需的技術系統(tǒng)

　�、�.主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務和技術培訓。未按規(guī)定參加培訓的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關人員出具的文件

　　Ⅲ.主辦券商應遵守全國股份轉讓系統(tǒng)公司有關轉讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉讓系統(tǒng)轉讓信息

　�、�.主辦券商應當根據全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.下列各項中，發(fā)行人應當聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項有( )。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅲ.可轉換公司債券

　�、�.中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內容應包含()。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易具有的風險

　�、�.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格

　　Ⅲ.如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調整，可能會給客戶造成經濟損失

　　Ⅳ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。

　　I.責令停業(yè)整頓

　　II.指定其他機構托管、接管

　　III.撤銷經營證券業(yè)務許可

　　IV.撤銷

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　6.以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，除遵守規(guī)定外，還應當符合的要求有()。

　　Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

　�、�.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

　�、�.說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源

　�、�.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列選項中關于約定購回式證券交易的風險管理，說法正確的是()。

　　Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

　�、�.證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控

　�、�.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根據規(guī)定，資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當履行的職責包括( )。

　　I.安全保管資產管理業(yè)務資產

　　II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業(yè)務資產運營中的資金往來

　　III.監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經營運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產管理合同約定的，應當要求改正

　　IV.未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及　中國證券業(yè)協會報告

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.質押式報價回購交易的風險管理包括()。

　　Ⅰ.證券公司開展報價回購業(yè)務，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應當對報價回購業(yè)務進行盯市管理，監(jiān)控市場風險及提前做好當日資金劃付安排

　�、�.證券公司應當對報價回購業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理 Ⅳ.證券公司應建立運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定科學合理、切實有效的內部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。

　　I.提供虛假、誤導性信息

　　II.采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　III.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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