1.關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有()。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　�、�.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù) Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　�、�.經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，可以將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。

　　I.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

　　III.對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議

　　IV.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　�、�.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　�、�.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司的處理程序不包括()。

　　A. 證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　　B.T 日違約處置申報(bào)處理成功后，T 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　　C.T 日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，并()，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價(jià)”。

　�、�.實(shí)施競爭性傳統(tǒng)做市商制度

　�、�.提供集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　Ⅲ.提供連續(xù)競價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.實(shí)施競爭性傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有( )。

　　I.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立

　　II.董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

　　III.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　IV.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。

　　I.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　　II.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)

　　III.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

　　IV.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.下列各項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來源的有()。

　�、�.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　�、�.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受

　�、�.專業(yè)知識(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群