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　　1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

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　　2.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購(gòu)回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.買(mǎi)斷式報(bào)價(jià)回購(gòu)

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　　3.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個(gè)月

　　D.2 個(gè)月

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　　4.約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫停或終止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時(shí)停盤(pán)

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　　5.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進(jìn)行新股申購(gòu)

　　B.通過(guò)大宗交易買(mǎi)入上市交易的股票

　　C.用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入上市交易的股票

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　　6.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.20 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.30 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.3 個(gè)月

　　D.4 個(gè)月

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　　7.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

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　　8.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.延期購(gòu)回

　　C.終止購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

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　　10.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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