1.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　�、�.從事或變相從事實體業(yè)務，財務投資的除外

　�、�.以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提

　　Ⅲ.在下設的基金管理機構等特殊目的機構之外設立其他機構

　�、�.以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.證券公司的高級管理人員包括()。

　　I.總經理

　　II.副總經理

　　III.財務負責人

　　IV.董事會秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　3.從事私募基金業(yè)務，應當遵循()原則。

　�、�.自愿公平原則

　�、�.誠實信用原則

　�、�.維護投資者合法權益

　�、�.不得損害國家利益和社會公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.證券投資顧問不得從事的活動包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，有其他情形的，不得擔任獨立財務顧問。下列符合這一情形的　有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列關于股票質押式回購業(yè)務風險管理相關問題，說法正確的有()。

　�、�.證券公司應當對股票質押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

　�、�.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保股票質押回購與有可能形成沖突的業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　�、�.證券公司應當建立標的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標的證券范圍內確定和調整標的證券范圍，合理確定用于質押的單一標的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　�、�.股票質押率上限不得超過 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的基本內容應包含()。

　�、�.訂立合同的目的和依據(jù)

　�、�.強制平倉的各類情形

　�、�.通知與送達的有關事項

　　Ⅳ.導致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為( )。

　　I.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易

　　IV.自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　9.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有()職責。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，下列說法正確的有( )。

　�、�.不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議

　�、�.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　�、�.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，無須先行取得所在機構的同意或認可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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