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　　1.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶(hù)利益

　　B.客觀(guān)公正、誠(chéng)實(shí)信用

　　C.客觀(guān)公正、守法合規(guī)

　　D.客觀(guān)公平、誠(chéng)實(shí)信用

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　　2.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

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　　3.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)()次會(huì)議。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

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　　4.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券金融公司

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　　5.鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。

　　A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

　　B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

　　C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

　　D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

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　　6.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，()正式注冊(cè)成立。

　　A.2012 年 10 月

　　B.2012 年 9 月

　　C.2013 年 9 月

　　D.2013 年 10 月

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　　7.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

　　A.3 個(gè)工作日

　　B.5 個(gè)工作日

　　C.8 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

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　　8.()是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

　　A.公平從業(yè)

　　B.公正從業(yè)

　　C.廉潔從業(yè)

　　D.審慎從業(yè)

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　　9.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()。

　　A.所欠稅款

　　B.所欠銀行借款

　　C.所欠職工工資

　　D.清算費(fèi)用

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　　10. 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

　　A.15 日

　　B.1 個(gè)月

　　C.10 個(gè)工作日

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