1.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　�、�.推薦業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.做市業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的情形有()。

　�、�.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　　Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　�、�.干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　�、�.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括()。

　　I.財(cái)務(wù)狀況

　　II.投資知識(shí)

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.投資目標(biāo)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說(shuō)法正確的是()。

　�、�.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益

　�、�.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

　�、�.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　�、�.證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　　Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受

　�、�.專業(yè)知識(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令公開說(shuō)明

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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