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　　1.()是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預(yù)見性原則

　　D.一致性原則

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　　2.證券公司()對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

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　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

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　　4.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.10 個(gè)工作日內(nèi)

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　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

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　　6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

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　　7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

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　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照( )的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

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　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　B.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　D.3 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　10.( )應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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