1.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能

　�、�.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　�、�.通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、�.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　Ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　　)。

　�、�.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括(　　)。

　�、�.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　5.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　�、�.連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

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　　6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　�、�.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　7.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　�、�.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國(guó)債投資Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　�、�.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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