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　　1.證券公司成立后，無正當理由超過(　　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　2.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

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　　3.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告

　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

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　　4.下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買其股權(quán)

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

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　　5.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

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　　6.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　　)起將其調(diào)整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

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　　7.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

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　　8.下列各項符合設(shè)立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

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　　9.負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

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　　10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

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