1.股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近5年無重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券法》

　�、�.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在(　　)情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公

　　司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　6.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.《公司法》保護(hù)的是(　　)的合法權(quán)益。

　�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序

　�、�.建立客戶信用評估制度

　�、�.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有(　　)。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　�、�.向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

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