1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司有重大違法行為

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　2.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　�、�.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

　�、�.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　�、�.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　�、�.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括(　　)。

　�、�.合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　�、�.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　�、�.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(　　)。

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　Ⅲ.泄露客戶資料

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　�、�.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　�、�.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

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