1.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( ) 。

　　I.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼

　　I.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　III.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　IN.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A. 1.II

　　B. I、I.I

　　C. III、IV

　　D. I.I.I.IV

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　　2.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符合,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴,國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　I.證券公司.

　　II.公安機(jī)關(guān)

　　III.證券業(yè)自律組織

　　IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A. 1.I

　　B. II

　　C. I .IV

　　D.III、IV

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　　3.投資者在購(gòu)買“薦股軟件"和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),可以在()進(jìn)行查詢核實(shí),防止上當(dāng)受騙。

　　I.國(guó)務(wù)院財(cái)政部官網(wǎng)

　　II.當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)網(wǎng)站

　　III.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　A.II.I

　　B. I.I

　　C. III.IV

　　D. I .IV

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　　4.證券研究報(bào)告主要包括(　)。

　　I.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　I.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　　III.行業(yè)研究報(bào)告

　　IV.投資策略報(bào)告

　　A. I.II

　　B. II.川

　　C. III.II

　　D. II、IV

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　　5.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法,正確的有()。

　　I.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同

　　I.客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　　III.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)

　　IV.登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　A.II

　　B.1、I.IV

　　C. II.IV

　　D. I II、IV

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　　6.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　I.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　I.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

　　III建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　N.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí).準(zhǔn)確、完整

　　A. I、I、IV

　　B.1、I.IV

　　C. III.IV

　　D. I II.II

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　　7.證券投資基金的銷售人員包括()。

　　I.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宜傳推介活動(dòng)的人員

　　III.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

　　IV.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

　　A.I.II.I

　　B. I.II.IV

　　C. III.IV

　　D. I .M.IV

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　　8.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,包括()。

　　I.客戶的身份

　　I.客戶的財(cái)產(chǎn)和收人狀況

　　III.客戶的金融知識(shí)

　　IV.客戶的投資目標(biāo)

　　A.II、IV

　　B. I1I.I

　　C. I III、IV

　　D. I.I.IV

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　　9.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。

　　I.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　II.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　　III.持有一-種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　IV.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%

　　A.II、IV

　　B. I .I、II

　　C. I、IIJI、IV

　　D. I、II、IV

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　　10.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。

　　I.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　I.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng),通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全

　　III.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　　IV.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　A. I.I、IV

　　B. I .I、II

　　C. I、III、IV

　　D. I、II.IV

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