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　　1.取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由( ) 注銷其從業(yè)資格。

　　A.上海交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.深圳交易所

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　　2.證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3個月內(nèi)建立

　　C.必須已建立

　　D.不得采用

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　　3.期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由( ) 聘任。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

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　　4.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司子公司的設(shè)立實(shí)行()制度。

　　A.審批

　　B.核準(zhǔn)

　　C.備案

　　D.注冊

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　　5.證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。

　　A.社會公示

　　B.執(zhí)行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

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　　6.證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的集中交易方式

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　　7.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管,()必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

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　　8.委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括( )。

　　A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

　　B.按規(guī)定繳存費(fèi)用

　　C.履行清算交割義務(wù)

　　D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

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　　9.基金管理公司的督察長由( ) 聘任。

　　A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

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　　10.客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),( )。

　　A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B.客戶可以按合同約定取得最低收益

　　C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

　　D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

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