1.轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)(　　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

　　I 不可抗力 II 意外事故

　　III 技術故障 IV 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于(　　)等用途。

　　Ⅰ資金拆借 Ⅱ貸款 Ⅲ 抵押融資 Ⅳ 對外擔保

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　　I 誠實守信 II 勤勉盡責

　　III 獨立客觀 IV 專業(yè)審慎

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　4.以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　I 共益權(quán) II 自益權(quán) III 單獨股東權(quán)

　　IV 少數(shù)股東權(quán)

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

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　　5.融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括(　　)。

　　I 工作狀況 II 賬戶狀態(tài)

　　III 信譽狀況 IV 關聯(lián)關系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　6.操縱證券市場行為有(　　)。

　　I 以自己為交易對象，在自己賬戶在、之間進行交易，影響證券交易價格或者 證券交易量

　　II 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格或者證券交易量

　　III 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV 以其他手段操縱證券市場

　　A.I、II 、IV B.II、III 、IV

　　C.II、III D.I、II、III、IV

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　　7.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有(　　)。

　　I 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　II 解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　III 作獲利保證、共擔風險等承諾

　　IV 作虛假宣傳

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

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　　8.證券投資顧問不得通過(　　)作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視 II 廣播 III 網(wǎng)絡 IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

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　　9.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括(　　)。

　　I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III 在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

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