2020年證券從業(yè)資格考試新課上線��！輔導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東(　　)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。

　　A.以其所認(rèn)繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產(chǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(　　)個(gè)。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個(gè)月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由(　　)承擔(dān)法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫