1.在以證券公司名義開立的(　　)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。

　　I 融券專用證券賬戶

　　II 信用交易證券交收賬戶

　　III 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　2.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　I 證券公司的從業(yè)人員 II 保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　　I 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　II 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　III 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　I 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 II 基本性質(zhì) III 發(fā)行依據(jù) IV 投資安排

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

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　　5.上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I 高級(jí)管理人員 II 實(shí)際控制人

　　III 董事 IV 控股股東

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

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　　6.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　I 選擇指定商業(yè)銀行 II 客戶變更指定商業(yè)銀行 III 客戶變更銀行賬戶 IV 客戶撤銷資金賬戶

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　7.下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括(　　)。

　　I 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　8.以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是(　　)。

　�、� 有限責(zé)任公司 Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司 Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I 為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　II 在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢

　　III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　　I 成交量與成交價(jià) II 開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　III 持倉(cāng)量與持有期 IV 最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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