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　　1.下列不屬于非法集資特點的是(　　)。

　　A.未經(jīng)有關部門依法批準集資

　　B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

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　　2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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　　3.有限責任公司的權力機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.經(jīng)理

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　　4.(　　)是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務部門

　　D.投資決策機構

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　　5.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　6.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　7.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，(　　)。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

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　　8.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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　　9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

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　　10.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

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