11、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

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　　12、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的內(nèi)容說(shuō)法不正確的是()。

　　A.不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益

　　B.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　C.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予警告處分

　　D.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

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　　13、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.股東大會(huì)

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　　14、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　15、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　16、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

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　　17、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)是( )

　　A. 負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作

　　B. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　C.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　D.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

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　　18、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由( )頒發(fā)許可證。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.政府部門

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　19、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

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　　20、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以下

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