11、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

　　I. 接受他人委托從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　III. 向委托人承諾證券投資收益

　　IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II、 III、 IV

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　　12、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

　　I. 公開信息

　　II. 封閉信息

　　III. 半公開信息

　　IV. 有限公開信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

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　　13、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。

　�、� 合法合規(guī)原則

　�、� 集中管理原則

　�、� 獨(dú)立運(yùn)行原則

　�、� 崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　14、以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是()。

　�、� 有限責(zé)任公司

　�、� 股份有限公司

　�、� 子公司

　�、� 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　15、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A.I 、II 、III

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　16、證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是()

　　I 代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金

　　II 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 代客戶交收保證金

　　A.I 、II

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

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　　17、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

　　I. 挪用公司資金

　　II. 將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　18、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　I .其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　III .發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　IV .具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A.I 、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

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　　19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是( )。

　　I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　20、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

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