(1) 股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 股東會會談記錄

　　C: 董事會會議決議

　　D: 財會會計報表

查看試題解析 進入焚題庫

　　(2) 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括( )。

　　A: 通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

查看試題解析 進入焚題庫

　　(3) 下列屬于證券市場法律制度的有( )。

　　A: 證券發(fā)行制度

　　B: 上市公司收購制度

　　C: 證券交易制度

　　D: 證券機構(gòu)監(jiān)管制度

查看試題解析 進入焚題庫

　　(4)證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。

　　A: 委托代理關(guān)系

　　B: 代理期間

　　C: 執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D: 代理權(quán)限

查看試題解析 進入焚題庫

　　(5) 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有( )。

　　A: 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　B: 發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C: 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　D: 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

查看試題解析 進入焚題庫

　　(6) 證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是( )。

　　A: 董事會秘書

　　B: 經(jīng)理

　　C: 職工代表

　　D: 獨立董事

查看試題解析 進入焚題庫

　　(7) 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　A: 國債

　　B: 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　C: 股票型證券投資基金

　　D: 國家重點建設債券

查看試題解析 進入焚題庫

　　(8) 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　A: 收費相關(guān)法規(guī)

　　B: 客戶相關(guān)資料

　　C: 收費項目

　　D: 收費標準

查看試題解析 進入焚題庫

　　(9)下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 客戶基本資料

　　B: 投資經(jīng)驗

　　C: 誠信記錄

　　D: 融資融券需求

查看試題解析 進入焚題庫

　　(10) 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　A: 行業(yè)的虛假陳述

　　B: 自然人的虛假陳述

　　C: 法人的虛假陳述

　　D: 公司的虛假陳述

查看試題解析 進入焚題庫