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　　(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 30個工作日

　　B: 2個月

　　C: 6個月

　　D: 12個月

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　　(2) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 辭職

　　B: 與原聘用機構(gòu)解除勞動合同

　　C: 不為原聘用機構(gòu)所聘用

　　D: 變更聘用機構(gòu)

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　　(3) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(4) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 未被機構(gòu)聘用

　　B: 存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C: 被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D: 5年前受過輕微的刑事處罰

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　　(5) 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

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　　(6) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

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　　(7) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A: 審慎監(jiān)管

　　B: 忠實勤勉

　　C: 誠實信用

　　D: 平等自愿

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　　(8)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

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　　(9) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B: 分享基金財產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

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　　(10) 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B: 接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)

　　C:　財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

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