(11) 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　A: 共益權(quán)

　　B: 自益權(quán)

　　C: 單獨(dú)股東權(quán)

　　D: 少數(shù)股東權(quán)

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　　(12)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有( )。

　　A: 執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B: 身份證復(fù)印件

　　C: 學(xué)歷證書復(fù)印件

　　D: 具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

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　　(13)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。

　　A: 從事內(nèi)幕交易

　　B: 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C: 接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　D: 向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

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　　(14)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括( )。

　　A: 禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

　　B: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C: 分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動

　　D: 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

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　　(15) 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。

　　A: 價(jià)格是否波動頻繁

　　B: 商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

　　C: 商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

　　D: 商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

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　　(16) 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。

　　A: 受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

　　B: 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　　C: 處罰處分時(shí)間

　　D: 處罰處分類比

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　　(17) 《人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

　　A: 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　　B: 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

　　C: 持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

　　D: 董事會認(rèn)為必要時(shí)

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　　(18) 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。

　　A: 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B: 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C: 挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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　　(19)對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C: 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

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　　(20) 下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。

　　A: 被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

　　B: 基金

　　C: 債券

　　D: 央行票據(jù)

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