11.發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的--部分,其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式是()。

　　I.同時設(shè)立

　　II.募集設(shè)立設(shè)立

　　I川.漸次設(shè)立

　　IV.復雜設(shè)立

　　A.I、II

　　B. I、IV

　　C. I .I、IV

　　D.II、I、IV

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　　12.公司章程的特征有(　)。

　　I.法定性

　　II.真實性

　　II.自治性

　　IV.公開性

　　A. I、II

　　B. I、IV

　　C.I、II、IV

　　D. III.I、IV

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　　13.證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,包銷協(xié)議應載明的事項包括()。

　　I.當事人的名稱

　　II.包銷證券的種類

　　I.包銷的付款方式

　　IV.包銷的費用和結(jié)算辦法

　　A. I.II

　　B. II、II

　　C. I、I、JIV

　　D. I JI、I、IV

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　　14.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括()。

　　I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　II.公司有重大違法行為

　　II..公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　IV.公司最近三年連續(xù)虧損

　　A. I、II

　　B. I、I

　　C.I、II、IV

　　D. II、I、IV

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　　15.下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有()。

　　I.違背客戶的委托為其買賣證券

　　II.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　II.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　IV.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　A. I、II

　　B.II、皿

　　C. I、II、I、IV

　　D. II、I、IV

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　　16.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是( )。

　　I.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)

　　II.獲取基金管理人報酬

　　II.依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利

　　IV.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A.I.I

　　B. I .I、I

　　C. I、I、IV

　　D. II、I、IV

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　　17.期貨交易所的職責主要有( )。

　　I.提供交易的場所、設(shè)施和服務

　　II.幫助會員單位進行買賣操作

　　I.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則.

　　IV.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

　　A.I、II

　　B. II、I

　　C.IJI、IV

　　D. I、M、IV

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　　18.交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列( )行為。

　　I.出具虛假倉單

　　II.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的人庫、出庫

　　II.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　IV.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A.I、II

　　B. I JI、I、IV

　　C.IJI、IV

　　D. II、I、IV

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　　19.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應該對其( )。

　　I.責令改正

　　II.沒收業(yè)務收人

　　I.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

　　IV.并處業(yè)務收人1倍以上5倍以下的罰款

　　A.I.II

　　B. II、II

　　C. I、I、IV

　　D. I.I、I、IV

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　　20.有下列()情形之一-的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

　　I .因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

　　II.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　IV.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A. I .II

　　B. II、I

　　C. I、I、IV

　　D. II、I、IV

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