11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

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　　12、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

　　A.5 億元

　　B.1 億元

　　C.5000 萬(wàn)元

　　D.2 億元

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　　13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.投資者

　　C.證券公司

　　D.發(fā)行者

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　　14、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

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　　15、股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的公司申請(qǐng)上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

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　　16、發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

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　　17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，的是()

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的

　　B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬(wàn)元以上的

　　C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬(wàn)元以上的

　　D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬(wàn)元以上的

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　　18、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

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　　19、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A. 上市公司董事會(huì)秘書

　　B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C. 副經(jīng)理

　　D. 高級(jí)法律顧問(wèn)

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　　20、未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中國(guó)人民銀行

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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