11、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括(　　)。

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　�、�.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是(　　)。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/P>

　�、�.董事會(huì)會(huì)議決議

　�、�.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、另類投資基金的投資對(duì)象包括(　)。

　�、�.股票、債券

　　Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對(duì)沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　16、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期

　�、�.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

　�、�.到2001年底，我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融資為目的

　　Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.在證券交易所上市交易

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　)。

　　Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　�、�.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

　�、�.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　19、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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