1.非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.由縣級以上人民政府予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.每年至少召開一次會議Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

　�、�.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　3.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　Ⅳ.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場

　　Ⅲ.投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　5.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　�、�.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　�、�.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

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　　7.下列各項中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有(　　)。

　　1.無民事行為能力

　�、�.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　�、�.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

　　Ⅳ.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

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　　C.ⅠⅡⅢ

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　　8.在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中(　　)等原則。

　�、�.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項目集中度控制

　　Ⅲ.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個項目規(guī)�？刂�

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　　9.向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　�、�.時間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)

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　　10.下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有(　　)。

　�、�.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　�、�.公司的實際控制人

　　Ⅳ.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

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