1.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　3.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　�、�.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.ⅠⅢ

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　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　4.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.下列屬于《證券法》適用范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有(　　)。

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　7.證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例

　�、�.違約責(zé)任Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

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　　8.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　9.下列選項(xiàng)中，說法正確的有(　　)。

　�、�.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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　　10.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

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