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　　1.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票

　　B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)、包銷(xiāo)或經(jīng)銷(xiāo)的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

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　　2.對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

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　　3.證券公司承銷(xiāo)證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.沒(méi)收違法所得

　　D.給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

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　　4.證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)(　　)個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　5.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

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　　6.某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.200萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

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　　7.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　8.賬戶(hù)存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(　　)年對(duì)自然人客戶(hù)信息進(jìn)行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　D.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本

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　　10.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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