11.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以10萬元的罰款

　　B.處以50萬元的罰款

　　C.處以100萬元的罰款

　　D.處以150萬元的罰款

查看試題解析 進入焚題庫

　　12.證券公司應當(　　)。對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度

　　B.嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)督管理制度

　　C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務

查看試題解析 進入焚題庫

　　13.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

查看試題解析 進入焚題庫

　　14.期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

查看試題解析 進入焚題庫

　　15.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

查看試題解析 進入焚題庫

　　16.證券公司應當自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi).報送月度報告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

查看試題解析 進入焚題庫

　　17.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.證監(jiān)會

查看試題解析 進入焚題庫

　　18.下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物

查看試題解析 進入焚題庫

　　19.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

查看試題解析 進入焚題庫

　　20.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.3000萬5000萬

　　B.5000萬8000萬

　　C.8000萬1億

　　D.1億5億

查看試題解析 進入焚題庫