11.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(　　)后自動(dòng)失效。

　　A.1年

　　B.18個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

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　　12.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)�券持有人將一筆債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

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　　13.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開2次會(huì)議

　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議

　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

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　　14.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

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　　15.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

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　　16.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

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　　17.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

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　　18.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是(　　)。

　　A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會(huì)任命

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　　19.誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　20.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個(gè)月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無(wú)期徒刑

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