1、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展( )活動(dòng)。

　　I.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

　　II.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

　　III.組織創(chuàng)新

　　IV.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

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　　2、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　I. 合法經(jīng)營(yíng)原則

　　II .自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III. 自負(fù)盈虧原則

　　IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

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　　3、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　I.指定商業(yè)銀行

　　II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　III.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　IV.證券交易所

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　4、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。

　　I. 代理委托人從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　III .買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

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　　5、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有( )。

　　I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　6、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

　　I. 挪用公司資金

　　II. 將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　7、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　�、�.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　　II.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　III.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　　IV.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I、 III

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　　8、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。

　　I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

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　　9、違反《人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　I. 責(zé)令改正

　　II .沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

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　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有( )。

　　I. 委托記錄

　　II .交易記錄

　　III .證券和資金余額

　　IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

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