11、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

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　　12、( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

　　A.證券代銷(xiāo)

　　B.證券包銷(xiāo)

　　C.證券助銷(xiāo)

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

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　　13、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　14、《人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

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　　15、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.司法機(jī)關(guān)

　　C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　17、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

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　　18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　19、下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是( )。

　　A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.地方性證券交易所

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　　20、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均不正確

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