第11題

　　下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務

　�、�.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全

　�、�.建立健全客戶賬戶管理制度

　　Ⅳ.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題

　　證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購買國債

　�、�.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第13題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　�、�.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

　�、�.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題

　　基金銷售機構(gòu)應當建立完善的(　　)。

　�、�.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度

　�、�.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第16題

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于(　　)。

　�、�.抵押融資 Ⅱ.資金拆借

　�、�.對外擔保 Ⅳ.可能承擔無限責任的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有(　　)。

　�、�.已被機構(gòu)聘用

　　Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第18題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　�、�.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立(　　)。

　�、�.證券賬戶Ⅱ.證券交易賬戶

　�、�.資金賬戶Ⅳ.資金交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括(　　)。

　�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　�、�.對會員單位的自律管理

　�、�.對從業(yè)人員的自律管理

　�、�.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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