第11題

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

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　　第12題

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

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　　第13題

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

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　　第14題

　　證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.提供交易設施

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　　第15題

　　申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.省級人民政府

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　　第16題

　　證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　第17題

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第18題

　　下列不屬于共益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會參加權(quán)

　　B.股東大會上的表決權(quán)

　　C.提起訴訟權(quán)

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　　第19題

　　客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　第20題

　　下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

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