11、證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.財務狀況Ⅱ.內部控制制度

　�、�.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　12、下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　�、�.柜臺委托Ⅱ.網上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有(　　)。

　�、�.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函Ⅳ.責令公開說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　Ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協會，實行自律性管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　16、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)，(　　)，切實維護客戶合法權益。

　�、�.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內部控制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　17、下列關于股份有限公司的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人

　�、�.股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表

　�、�.董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　18、基金托管人應當履行的職責有(　　)。

　�、�.安全保管基金財產

　�、�.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

　�、�.持有基金管理人的股份

　�、�.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　19、資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協會報告。

　�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　20、在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

　　Ⅲ.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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