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　　1、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是(　　)。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

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　　2、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行

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　　3、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實(shí)際控制人

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　　4、公司拒絕向股東提供查閱會計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請求之日起(　　)日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

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　　5、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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　　6、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會的是(　　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監(jiān)事會提議召開

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　　7、下列不能提議召開臨時(shí)股東會會議的是(　　)。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會

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　　8、(　　)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

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　　9、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

　　B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易

　　D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

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　　10、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

　　D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

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