1、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列各項中，受到公司章程約束的有(　　)。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有(　　)。

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　　Ⅱ.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

　　Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　7、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　Ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　　)。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　�、�.獨立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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