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　　1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.人民銀行

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

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　　3.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的基本信息的效力期限為( )。

　　A.10年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.長期有效

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　　4.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是( )。

　　A.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員

　　D.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

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　　5.下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是( )。

　　A.挪用公司資金

　　B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　C.擅自披露公司秘密

　　D.檢查公司財(cái)務(wù)

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　　6.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

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　　7.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)滿( )周歲。

　　A.18

　　B.16

　　C.20

　　D.15

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　　8.集合計(jì)劃資產(chǎn)不可以用于( )。

　　A.參與融資融券交易

　　B.抵押融資或者對外擔(dān)保

　　C.利率互換

　　D.集合資金信托計(jì)劃

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　　9.下列不屬于基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的是( )。

　　A.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　B.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　C.在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶

　　D.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

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　　10.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是( )。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

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