11.下列關(guān)于非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，表述正確的有( )。

　�、�.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.最近2年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于2億元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　12.下列屬于《人民共和國證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是( )。

　�、�.已公開的公司增資的計劃

　�、�.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查

　　Ⅲ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的提押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　Ⅳ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　13.下列選項中，有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有( )。

　　Ⅰ.董事會

　�、�.股東會

　�、�.監(jiān)事會

　　Ⅳ.股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14.保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)( )。

　　Ⅰ.不予核準

　�、�.已核準的，撤銷其保薦代表人資格

　�、�.不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

　�、�.對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　15.基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有( )。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　　Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　�、�.向董事會會議提出提案

　�、�.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　18.證券交易內(nèi)幕信息知情人員( )，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　�、�.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

　�、�.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　�、�.泄露內(nèi)幕信息

　　Ⅳ.將該內(nèi)幕信息出售給他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.非法集資罪的犯罪主體是( )。

　　Ⅰ.一般主體

　�、�.復(fù)雜主體

　　Ⅲ.法人

　�、�.自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向( )報告。

　　Ⅰ.高級管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅲ.董事會

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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