二、組合型選擇題

　　1.下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有( )。

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，( )應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　Ⅰ.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　　Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　�、�.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形( )之一的，應(yīng)予以立案追訴。

　�、�.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　�、�.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.證券公司未按規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)其的處罰，包括( )。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　　Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員可以是( )人。

　　Ⅰ.2

　�、�.3

　�、�.5

　�、�.8

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有( )。

　�、�.董事會(huì)

　　Ⅱ.股東會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料中的( )。

　�、�.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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