81.管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日( )個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　82.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)支持債券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)

　　B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券

　　C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　83.( )對(duì)單家合格境外投資者投資額度實(shí)行備案和審批處理。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　84.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。

　�、俸戏ê弦�(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　�、蹣I(yè)務(wù)隔離原則

　　④了解客戶原則

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　85.以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是( )。

　　A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

　　B.自行決定簽約

　　C.自行決定開(kāi)戶

　　D.決定保證金的收取

　　86.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　�、倬哂凶C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、诠�司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬�(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　87.( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定單一客戶和單一證券信額度。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　88.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有( )。

　　①由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

　�、跇I(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

　�、蹣I(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

　　④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取

　　A.①②③

　　18

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　89.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。

　　①融券專用證券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　　③信用交易證券交收賬戶

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　90.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。

　�、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　　③融資專用資金賬戶

　�、芸蛻粜庞媒灰讚�(dān)保資金賬戶

　　A.①②

　　B.①④

　　C.②③

　　D.③④

　　91.( )是指客戶在證券公司開(kāi)立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金臺(tái)賬

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.客戶信用證券臺(tái)賬

　　D.客戶信用證券賬戶

　　92.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有( )。

　　①?gòu)氖伦C券交易的時(shí)間滿 1 年以上

　�、谧罱� 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬(wàn)元

　　③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　�、芸蛻粜抛u(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　93.證券公司應(yīng)當(dāng)( )計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

　　A.逐日

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

　　94.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括( )。

　�、俟善�

　�、谧C券投資基金

　�、蹅�券

　�、芷渌�證券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　95.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180 指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)( )，其他股票折算率最高不超過(guò)( )。

　　A.80%;75%

　　B.15%;70%

　　C.70%;65%

　　D.65%;60%

　　96.投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　97.某一證券投資者融資買入 1000 只股票，每股買價(jià)為 20 元，并以每股 50 元的價(jià)格賣出，交付的保證金

　　為 50000 元，那么買入的融資保證金比例為( )

　　A.500%

　　B.250%

　　C.100%

　　D.50%

　　98.客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )，否則須追加擔(dān)保物。

　　A.100%

　　B.110%

　　C.120%

　　D.130%

　　99.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金( )。

　�、贋榭蛻暨M(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、谑杖】蛻魬�(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、凼杖】蛻魬�(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　�、苁杖】蛻魬�(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　100.( )是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)