101.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。

　�、俎D融通專用證券賬戶

　�、谵D融通擔保證券賬戶

　　③轉融通證券交收賬戶

　�、苻D融通資金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　102.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )。

　　A.3 個月

　　B.6 個月

　　C.9 個月

　　D.12 個月

　　103.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　104.經(jīng)證券公司( )同意，證券金融公司可以( )使用證券公司交存的保證金。

　　A.書面;無償

　　B.書面;有償

　　C.口頭;無償

　　D.口頭;有償

　　105.證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買( )

　　A.國債

　　B.證券投資基金

　　C.銀行存款

　　D.投資性不動產(chǎn)

　　106.( )是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

　　D.股票約定式回購業(yè)務

　　107.關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是( )。

　�、僮C券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任

　�、谧C券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度

　�、廴谌敕娇梢允墙鹑跈C構或從事貸款業(yè)務的其他機構

　�、茏C券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　108.全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務。

　　①創(chuàng)新型企業(yè)

　�、趧�(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　�、鄢砷L型中小微企業(yè)

　　④成熟型企業(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　109.以下哪項不是在全國股份轉讓系統(tǒng)_請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權清晰

　　D.公司治理健全

　　110.下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是( )

　　A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批

　　B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

　　C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責

　　D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)

　　111.公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉讓系統(tǒng)對已披露的信息進行( )。

　　A.事前監(jiān)督

　　B.事前審查

　　C.事后監(jiān)督

　　D.事后審查

　　112.根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司( )。

　�、偻扑]業(yè)務

　�、诮�(jīng)紀業(yè)務

　　③做市業(yè)務

　�、苋珖�股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　113.按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的管理要求的說法中，有誤的是( )。

　　A.主辦券商首次推薦公司掛牌前，應接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓

　　B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，但可以利用該信息謀取利益

　　C.主辦券商應當根據(jù)全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司

　　D.未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息

　　114.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于( )私募產(chǎn)品。

　�、僮C券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品

　　②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

　�、郾ｋU公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

　�、芙鹑谘苌�品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　115.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、賲f(xié)議

　�、谂馁u競價

　�、蹣速徃們r

　�、芗�中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　116.開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是( )。

　　A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶

　　B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

　　C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

　　D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

　　117.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由( )為字符組成，前( )位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配;后( )位由阿拉伯數(shù)字和英文字母。組成。

　　A.12;2;10

　　B.12;3;9

　　C.12;4;8

　　D.12;5;7

　　118.下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品的結算管理的說法中，有誤的是( )。

　　A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉

　　B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會

　　認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務

　　C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，

　　證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

　　D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

　　119.證券公司進行柜臺交易，應當報( )備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國股份轉讓系統(tǒng)

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　120.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C.可以由證券公司隨意代收

　　D.與委托人現(xiàn)場交易