第 1 題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。

　　A：社會投資者

　　B：合格投資者

　　C：個人投資者

　　D：機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：B

　　解題思路：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200人。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):合格投資者要求

　　第 2 題：下列不具有法人資格的是( )。

　　A：子公司

　　B：分公司

　　C：有限責(zé)任公司

　　D：股份有限公司

　　答案：B

　　解題思路：分公司不具有法人地位。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第二節(jié):分公司和子公司的法律地位

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　　第 3 題：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A：代銷

　　B：直銷

　　C：助銷

　　D：包銷

　　答案：A

　　解題思路：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第三節(jié):證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　第 4 題：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度要求公司在( )時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　A：每半年終了

　　B：每半個會計(jì)年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個會計(jì)年度終了

　　答案：D

　　解題思路：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度要求公司在每一個會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第二節(jié):公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

　　第 5 題： 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元.

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解題思路：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100 萬元。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要

　　求第 6 題：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由().

　　A：客戶自行承擔(dān)

　　B：證券公司承擔(dān)

　　C：證券公司經(jīng)理承擔(dān)

　　D：客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　答案：A

　　解題思路：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定

　　第 7 題：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司()報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A：半年度

　　B：月度

　　C：年度

　　D：季度

　　答案：C

　　解題思路：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求

　　第 8 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　答案：D

　　解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié) ：內(nèi)幕交易行為。

　　第 9 題：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

　　A：中國證監(jiān)會

　　B：中國銀監(jiān)會

　　C：中國保監(jiān)會

　　D：國務(wù)院

　　答案：A

　　解題思路：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié):證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

　　第 10 題：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。

　　A：行政法規(guī)

　　B：法律

　　C：部門規(guī)章

　　D：自律管理?xiàng)l例

　　答案：C

　　解題思路：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監(jiān)督管理委員會令第 110 號公布。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié):證券市場各層級的主要法規(guī)