第 11 題：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　�、� 股東大會(huì)

　　Ⅱ 董事會(huì)

　�、� 實(shí)際控制人

　　Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第三章第五節(jié):證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　第 12 題：屬于操縱證券期貨市場(chǎng)的行為包括( )。

　�、� 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、� 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、� 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　Ⅳ 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第三節(jié):操縱證券市場(chǎng)行為

　　第 13 題：證券交易實(shí)行( )。

　　Ⅰ 公平原則

　�、� 公開(kāi)原則

　�、� 及時(shí)原則

　�、� 公正原則

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　第 14 題：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( ) Ⅰ 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、� 投資經(jīng)驗(yàn)

　�、� 金融知識(shí)

　�、� 投資目標(biāo)

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第二章第二節(jié):代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　第 15 題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于()。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門(mén)規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解題思路：《公司法》屬于國(guó)家法律，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié)：證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　第 16 題：以下屬于金融期貨的有()

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A：II、III、IV

　　B：I、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第五節(jié):期貨的概念、特征及其種類

　　第 17 題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。 Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第六節(jié):證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

　　第 18 題：公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　　Ⅰ.其他企業(yè)投資者

　�、�.公司股東

　�、�.其他個(gè)人投資者

　�、�.實(shí)際控制人

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié):公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定

　　第 19 題：證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.證券公司只能被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括：

　　(1)申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　(4)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

　　(5)已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　本題考查重點(diǎn)：教材第三章第七節(jié)：證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　第 20 題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經(jīng)營(yíng)

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復(fù)制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復(fù)制公司章程。

　　本題考查重點(diǎn)：教材第一章第二節(jié):有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

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