1. ( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　考 點(diǎn)：公募基金;

　　正確答案：B

　　文字解析：通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。故本題選B選項(xiàng)。

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( )次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　考 點(diǎn)：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條的規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。故本題選B選項(xiàng)。

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　　3. 股票發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.24

　　考 點(diǎn)：公開(kāi)發(fā)行股票的規(guī)定;

　　正確答案：A

　　文字解析：股票發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。故本題選A選項(xiàng)。

　　4. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行( )。

　　A.評(píng)估

　　B.審計(jì)

　　C.驗(yàn)資

　　D.稽核

　　考 點(diǎn)：辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定;

　　正確答案：C

　　文字解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。故本題選C選項(xiàng)。

　　5. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　考 點(diǎn)：基金管理人;

　　正確答案：B

　　文字解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。故本題選B選項(xiàng)。

　　6. 客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　考 點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的管理;

　　正確答案：D

　　文字解析：客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，故D選項(xiàng)正確。故本題選D選項(xiàng)。

　　7. 在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理( )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　考 點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的管理;

　　正確答案：A

　　文字解析：在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。故本題選A選項(xiàng)。

　　8. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　考 點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的管理;

　　正確答案：C

　　文字解析：證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故本題選C選項(xiàng)。

　　9. 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　考 點(diǎn)：有限責(zé)任公司的設(shè)立;

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第二十四條的規(guī)定：有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。故本題選A選項(xiàng)。

　　10. 下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　考 點(diǎn)：上市公司收購(gòu)的程序;

　　正確答案：C

　　文字解析：根據(jù)《證券法》第七十五條的規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息都屬內(nèi)幕信息：(1)公司的重大事件;(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故本題選C選項(xiàng)。